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专户业务问题五则
时间:2023-10-28 字号:

1、什么是基金公司私募资产管理业务?

基金公司私募资产管理业务是指基金公司非公开募集资金或者接受财产委托,设立私募资产管理计划并担任管理人,依照法律法规和资产管理合同的约定,为投资者的利益进行投资活动。

 

2、如何保证客户委托财产的安全、不被挪用?

客户的委托财产虽然由基金公司管理,但是由托管机构进行托管,不会出现基金公司挪用、占用委托财产的情况。 根据相关法规规定,资产管理计划财产独立于证券期货经营机构和托管人的固有财产,并独立于证券期货经营机构管理的和托管人托管的其他财产。证券期货经营机构、托管人不得将资产管理计划财产归入其固有财产。证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入资产管理计划财产。证券期货经营机构、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,资产管理计划财产不属于其清算财产。

 

3、私募资产管理计划的最低委托规模是多少?

资产管理计划的初始募集规模不得低于1000万元。

 

4、基金公司应提供哪些披露文件?

资产管理计划应向投资者提供下列信息披露文件:

(一)资产管理合同、计划说明书和风险揭示书;

(二)资产管理计划净值,资产管理计划参与、退出价格;

(三)资产管理计划定期报告,至少包括季度报告和年度报告;

(四)重大事项的临时报告;

(五)资产管理计划清算报告;

(六)中国证监会规定的其他事项。

前款第(四)项、第(六)项信息披露文件,应当及时报送中国证监会相关派出机构。信息披露文件的内容与格式指引由中国证监会或者授权证券投资基金业协会另行制定。


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